Investor

Bærekraft

Finansnæringen kan redusere bærekraftsrisiko ved å ta hensyn bærekraftsfaktorer som miljøspørsmål, sosiale spørsmål, personalspørsmål samt spørsmål knyttet til respekt for menneskerettigheter og bekjempelse av korrupsjon.

Investeringsfondet Viking AS har vurdert hvordan man best kan ta hensyn til disse bærekraftsmålene ift selskapets alminnelige drift og ved spørsmålet om man skal ta hensyn til nærmere definerte bærekraftsmål i forbindelse med selskapets investeringsvirksomhet. 

1.           Selskapet drift. Selskapet har konkret vurdert hvilket tiltak man kan iverksette for å bidra gjennom å redusere egne utslipp. Følgende tiltak er iverksatt:

•             Minimere papirutskrifter
•             Kildesortering
•             I størst mulig grad benytte kollektiv transport
•             Redusere reisevirksomheten ved å bruke videomøter når det er mulig
•             Benytte leverandører som også har fokus på bærekraft, respekt for menneskerettigheter og bekjempelse av korrupsjon

1.2.        Vurdering av selskapets investeringer

Investeringer er knyttet til kjøp eller salg av unoterte og noterte aksjer i mindre til mellomstore selskaper. Vi har ikke fokus på bestemte sektorer og har heller ikke eliminert noen sektorer, fokus er på gevinst gjennom fortjeneste og kurspotensiale. Det er foretakets vurdering at selskapets investering gjelder en så liten virksomhet og omfatter produkter som har liten eller begrenset bærekraftsrisiko, med andre ord liten eller ingen innvirkning på miljøspørsmål, sosiale spørsmål og personalspørsmål samt spørsmål knyttet til respekt for menneskerettighetene og bekjempelse av korrupsjon.

Basert på dette har selskapet ikke utviklet egne retningslinjer om integrering av bærekraftsrisikoer i sin investeringsstrategi, og selskapet vurderer heller ikke eventuelle negative konsekvenser som selskapets investeringer har på bærekraft.

Men før vi oppretter et kundeforhold forklarer selskapet kunder (i) hva som menes med bærekraft og bærekraftsmål, og (ii) avklarer om vedkommende kunde har særlige krav til oppnåelse av bærekraftsmål for å sikre at rådgivningen ikke strider mot kundens krav.

For de av våre kunder som har et langvarig kundeforhold til selskapet vil Investeringsfondet Viking regelmessig sørge for at man er oppdatert på kundens preferanser for å sikre at investeringene er i tråd med kundenes ønsker. 

GDPR

Personvernerklæring for Investeringsfondet Viking AS som forvalter av Investeringsfondet Viking DIS, er behandlingsansvarlig for personopplysninger vi behandler i forbindelse med driften av fondet. Vi er forpliktet til å behandle personopplysninger i samsvar med EUs personvernforordning (GDPR) og personopplysningsloven. Denne erklæringen beskriver hvordan vi håndterer dine personopplysninger.

1.      Formål og rettslig grunnlag

Vi behandler personopplysninger for følgende formål:

• Etablering av kundeforhold og KYC-undersøkelse
  Ved etablering av kundeforhold og gjennomføring av KYC-undersøkelse behandler vi følgende kategorier personopplysninger: kontaktinformasjon, herunder navn, kontaktinformasjon, e-post, telefonnummer og investoridentifikasjon (fødselsnummer og/eller organisasjons-nummer), KYC-dokumenter (f.eks. legitimasjon) i henhold til hvitvaskingsregelverket og kundeklassifisering gjennom innhenting av økonomisk informasjon slik som eksempelvis antall handler og størrelse på virksomhet. Det rettslige grunnlaget for behandlingen er vår rettslig forpliktelse til å gjennomføre KYC-undersøkelse i henhold til hvitvaskingsloven (GDPR artikkel 6 nr. 1 c).
  
  
• Inngåelse og oppfyllelse av avtaler med investorer
  I forbindelse med inngåelse og oppfyllelse av avtaler med investorer behandler vi følgende kategorier personopplysninger: tegningsblanketter med tilhørende informasjon, herunder navn, kontaktinformasjon, e-post, telefonnummer og investoridentifikasjon (fødselsnummer og/eller organisasjonsnummer) samt finansielle opplysninger relatert til din investering i fondet. Det rettslige grunnlaget for behandlingen er oppfyllelse av avtale med enkeltpersoner (GDPR artikkel 6(1)(b)) og vår berettigede interesse i å oppfylle avtaleforpliktelser overfor selskaper som er investorer (GDPR artikkel 6 nr. 1 f).
  
  

• Overholdelse av rettslige forpliktelser, som AIF-loven og hvitvaskingsregelverket
  Vi behandler personopplysninger for å oppfylle våre rettslige forpliktelser etter AIF-loven og hvitvaskingsregelverket (GDPR artikkel 6 nr. 1 c). Eksempelvis kan vi være påkrevet å innhente informasjon og/eller be investorer bekrefte tidligere inngitt informasjon.
  
  
• Forvaltning av fondets drift og kommunikasjon med investorer
  Vi behandler personopplysninger som er nødvendig for forvaltning av fondets drift og kommunikasjon med investorer på grunnlag av berettiget interesse (GDPR artikkel 6 nr. 1 c). All fondshandel skjer skriftlig.
  
  

2.      Hvem vi deler opplysninger med

Personopplysninger kan deles med:

• Rapportering til Finanstilsynet for å oppfylle lovpålagte rapporteringskrav.
• Årlig rapportering til Skattemyndighetene ved levering av deltakeroppgaver.
• Ved utdeling av aksjer: utveksling av investornavn og VPS-nummer til bank.
• Regnskapsfører og revisor vil gjennomgå relevante opplysninger ved produksjon og gjennomgang av deltakeroppgaver.
• Vi benytter tekniske tredjepartsleverandører som behandler personopplysninger iht. våre instrukser og underlagt databehandleravtaler.
• Vi overfører ikke personopplysninger til land utenfor EU/EØS.

3.      Lagringsperiode

Vi oppbevarer personopplysninger så lenge det er nødvendig for å oppfylle formålene med behandlingen eller lovpålagte krav (f.eks. 5 år for KYC-data i henhold til hvitvaskingsloven og AIF-loven). Etter dette slettes opplysningene på en sikker måte.

4.      Dine rettigheter

Som registrert har du rett til:

• Innsyn i opplysningene vi har om deg.
• Å be om retting eller sletting av opplysninger.
• Å kreve begrensning av behandling eller protestere mot behandlingen.
• Dataportabilitet (motta opplysningene i et strukturert format).
• Klage til Datatilsynet (www.datatilsynet.no) hvis du mener vi bryter GDPR.

5.      Konsekvenser av å ikke gi opplysninger

Å gi personopplysninger er nødvendig for å inngå avtale som investor i fondet og for å oppfylle lovpålagte krav (f.eks. KYC). Uten disse opplysningene kan vi ikke akseptere deg som investor.

7. Kontaktinformasjon

For spørsmål om vår behandling av personopplysninger, kontakt oss på:
Investeringsfondet Viking AS
mc@investeringsfondetviking.no / th@investeringsfodnetviking.no
47231401 / 47231403